联邦研究：需要采取其他行动来改善公众对研究结果的访问
GAO-20-81：公开发布时间：2019 年 11 月 21 日
来源：https://www.gao.gov/products/GAO-20-81
GAO 发现了什么
GAO 审查的 19 个机构已按照 2013 年科学技术政策办公室（OSTP）备忘录的要求，实
施了增加公众获得联邦资助研究结果（出版物和数据）的计划，并取得了进展。但是，一些
机构尚未完全实施其计划的某些方面，特别是与数据访问和确保研究人员符合公共访问要求
的机制有关的那些方面。
机构为增加公众获得联邦资助的研究结果的进度实施计划的示例
公共访问
计划主题
机构进度的程度
储存库 所有 19 个机构都确定了联邦拥有或管理的地点（称为储存库），以保存和
公众使用出版物。对于数据，机构依赖一系列联邦和非联邦存储库。但是，七
个机构尚未采取措施，例如建立单个基于 Web 的访问点，或者尚未完全实施计
划来帮助公众查找跨存储库存储的数据。采取这些步骤可以更好地支持公众访
问联邦资助的数据。
数据管理
计划
（DMP）
19 个机构中有 16 个报告要求研究人员提交 DMP，该 DMP 应当描述研究人
员将如何提供长期保存和对他们生成的数据的访问权，或者说明为什么不能这
样做。但是，有四个机构报告说，它们尚未建立这样的要求，或者在有限的基
础上做到了。如果不要求由机构资助的研究人员提供 DMP，则机构可能无法确
保机构资助的数据可以公开获得。
合规 有 11 个机构报告说，他们尚未完全开发或实施确保研究人员遵守适用的公
共访问要求的机制。官员们列举了造成这种情况的几个原因，包括资源限制以
及跟踪和衡量合规性的困难。如果没有完全实施合规机制（如 OSTP 备忘录所
要求），各机构可能无法保证所有适当的联邦资助研究结果都可以公开获得。
资料来源：GAO 对机构公共访问计划实施工作的分析。|GAO-20-81
各机构正在相互协调，并与非联邦利益相关者进行协调，以实施公共访问计划，包括通
过由 OSTP 和其他五个机构领导的跨机构小组。但是，该小组尚未完全实施 GAO 确定的可
以增强和维持机构间合作的选定领先实践，例如定义和阐明共同成果。例如，据 OSTP 的工
作人员称，关键结果尚未确定。机构官员和利益相关者确定了实施公共访问计划所面临的若
干挑战，机构间协调可以帮助他们解决这些挑战，例如
·在几个领域缺乏共同标准；
·衡量公共获取计划实施的有效性；和
·平衡提供公共访问与保护敏感信息。
通过采取措施全面实施相关的领先协作实践，机构间小组可以帮助机构更好地调动其集
体努力，以应对实施公共获取计划的共同挑战。
GAO 为什么要进行这项研究
研究与开发有助于推动突破，从而改善我们社会的整体健康和福祉。2015 年至 2017 财
政年度，联邦研究与开发支出平均每年约 1,350 亿美元。根据 OSTP 的说法，让公众免费获
得联邦资助的研究成果可以改善这项重要联邦投资的影响力和问责制。2013 年 2 月，OSTP
