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中文译文 “为了公众利益”——大学技术转移和《九点文件》——实证评估-肖研-66页

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“为了公众利益”——
大学技术转移和《九点文件》——实证评估
豪尔赫L.孔特雷拉斯（Jorge L. Contreras）*
草案 2021年12月20日
摘要
2007年，美国11所主要研究型大学和美国医学院协会签署了一项名为“为了公共利益：
在许可大学技术方面需要考虑的九点”的协议。《九点文件》概述了大学在向私营部门许可
其技术时应考虑的一系列问题。除了原则声明，该文件还提出了具体的合同条款，旨在促进
大学的教育和公益使命。如今，全球已有一百多家学术机构和协会签署了《九点文件》。然
而，自该文件制定以来的十四年中，还没有就它对大学许可实践的影响进行系统的实证评
估。本文填补了这一空白，首次对《九点文件》对大学许可实践的影响进行了实证研究。通
过对《九点文件》通过前后签署的224份可公开获得的大学专利许可的审查，本文发现该文
件在大学许可实践中几乎没有带来可衡量的变化。各大学在很大程度上继续在其许可协议中
包括它们以前使用的合同条款，并且没有在任何有意义的程度上增加《九点文件》建议的新
条款。在某种程度上，这些新条款保护的是大学利益，而不是公共利益。虽然存在各种合同
外机制，从选择被许可方到决定在哪里寻求专利保护，供大学决定其技术许可做法，但这些
行动很难评估。因此，除非这些努力得到大学的明显推动，否则这些努力可能会在更广泛的
社会中被忽视。尽管《九点文件》建议的合同条款没有获得通过，但大学承诺实现该文件所
体现的公共目标还为时不晚。
* 哈佛大学法学院（法学博士），莱斯大学（电气工程学士，文学学士）。犹他大学S.J.昆尼法学院的总统学者
和法学教授，犹他大学医学院人类遗传学系的兼职教授。 作者感谢Kyle Schultz在收集和编码本文所讨论的大学许可协议
方面做出的重大努力。犹他州卓越ELSI研究中心（UCEER）为Schultz先生提供了研究金。Victoria Countryman提供了额外
的研究协助。作者特别感谢四个同意在2020年3月接受与本研究有关的采访的对象。本文得益于2021年10月在哈佛法学院健
康法研讨会上的发言和讨论，以及Glenn Cohen、Lisa Ouellette、Jacob Rooksby和Joshua Sarnoff的有益意见和建议。
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